基金公司 资管计划(基金管理公司资产管理计划开户指南)

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取得资产管理业务资格的基金管理公司及其依法设立的从事资产管理业务的子公司（以下统称基金管理公司），其设立的基金管理公司资产管理计划可以开立证券账户。

【业务申请主体】

应由产品托管人向中国结算申请开立基金管理公司资产管理计划证券账户。

业务申请主体可以到中国结算北京、 上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交申请。

为进一步提高开户效率，应当优先通过中国结算证券账户在线业务平台申请办理。

【基金管理公司单一资产管理计划申请材料】

产品托管人申请开户时，应当提交如下申请材料：

（1）《证券账户开立申请表（产品）》《证券账户业务申请表（附表）》（见附录1，需加盖基金管理公司公章；产品托管人临柜提交申请的，还需加盖托管人公章），其中，“名称”一项应为“基金管理公司简称－投资者全称－资产管理计划名称”，资产管理计划名称根据基金业协会出具的产品备案函中的名称填写；委托人为产品时，“投资者全称”一 联名体现委托方产品名称即可，无需体现委托方产品的管理人和托管人全称；“主要身份证明文件号码”一项应为基金管理公司营业执照中记载的统一社会信用代码；“辅助身份证明文件号码”一项应为基金管理公司统一社会信用代码第9-17位主体识别码，具体形式为“第9位至第16位”+“-”+ “第17位”；“产品编码”一项应为基金业协会出具的产品备案函中记载的产品编码；委托人为自然人和机构的，应按照委托人有效身份证明文件填写“委托人信息”一栏，委托人为产品的，应根据委托方产品类型对应的要求（各类产品证券账户命名规则及主要身份证明文件号码填写要求见附录25）填写“委托人信息”一栏；在“备注”中注明沪深市场开户数量。

（2）设立基金管理公司单一资产管理计划的证明文件 （基金管理公司、托管人与委托人签订的单一资产管理计划 合同复印件，复印件需加盖基金管理公司公章；对于委托人为产品的，应在基金管理公司资产管理合同中明确委托产品名称）。

（3）基金业协会出具的产品备案相关证明文件（需加盖基金公司公章）。对于以现金管理为目的的基金管理公司单一资产管理计划，产品管理人可以向我公司出具情况说明 （见附件28），并提交向基金业协会申请产品备案的截屏打印件（加盖产品管理人公章）；《证券账户开立申请表（适用于产品）》“名称”一项中的资产管理计划名称和“产品编码” 一项应按照备案申请信息填写。在该产品完成备案后的10个工作日内，产品管理人应向产品托管人提交产品备案证明， 由产品托管人核对备案证明中记载的产品名称、产品编码等信息与账户系统记录的信息一致；如核对信息不一致，应当向我公司申请变更相关信息。如产品未能按计划成立，应当及时办理账户注销手续。

（4）产品结构图（模板见附录26，需加盖基金公司公章）。图中需包括产品管理人、托管人、委托人全称等要素 信息。

（5）委托人有效身份证明文件复印件（需加盖基金公司公章；委托人为机构的，还需加盖机构公章）。委托人为 依法设立的产品的，需提供相关监督管理机构对委托方产品出具的备案证明复印件（各类产品备案证明要求见附录25）， 或委托方产品合同等产品成立证明文件复印件（需加盖委托方产品管理人公章）。

（6）基金管理公司营业执照复印件（需加盖基金公司公章）。

（7）基金管理公司经营证券期货业务许可证复印件（需加盖基金公司公章）。

（8）证券账户自律管理承诺书（见附录12，需加盖基金公司公章）。

（9）托管人具备基金托管人资格的批复复印件（需加盖托管人公章）。

（10）托管人营业执照复印件（需加盖托管人公章）。

（11）托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件（需加盖托管人公章）。

（12）托管人法定代表人对经办人的授权委托书（需加盖托管人公章及法定代表人签章）。

（13）经办人有效身份证明文件及复印件。

【基金管理公司集合资产管理计划申请材料】

产品托管人申请开户时，应当提交如下申请材料：

（1）《证券账户开立申请表》《证券账户业务申请表 （附表)》（见附录 1），其中“名称”一项应为“基金管理公司简称-托管人简称-资产管理计划名称”，资产管理计划名称根据基金业协会出具的产品备案函中的名称填写；“主 要身份证明文件号码”一项应为基金管理公司营业执照中记载的统一社会信用代码；“辅助身份证明文件号码”一项应 为基金管理公司统一社会信用代码第9-17位主体识别码， 具体形式为“第9位至第16位”+“-”+“第 17 位”；“产品编码”一项应为基金业协会出具的产品备案函中记载的基金公司集合资产管理计划产品编码；结构化产品，还应填写 “杠杆率”，按照“优先级出资规模：中间级出资规模：劣后级出资规模”（单位：百万）的顺序填写（例如，优先级为1000万、无中间级出资规模、劣后级为1000万，该项填写为10:0:10）；在“备注”中注明沪深市场开户数量。

（2）设立基金管理公司集合资产管理计划的证明文件 （基金公司与托管人签订的集合资产管理计划合同复印件， 复印件需加盖基金管理公司公章）。

（3）基金业协会出具的产品备案相关证明文件（需加盖基金公司公章）。对于以现金管理为目的的基金管理公司 集合资产管理计划，产品管理人可以向我公司出具情况说明 （见附件28），并提交向基金业协会申请产品备案的截屏打印件（加盖产品管理人公章）；《证券账户开立申请表（适用于产品）》“名称”一项中的资产管理计划名称和“产品编码” 一项应按照备案申请信息填写。在该产品完成备案后的10个工作日内，产品管理人应向产品托管人提交产品备案证明， 由产品托管人核对备案证明中记载的产品名称、产品编码等信息与账户系统记录的信息一致；如核对信息不一致，应当向我公司申请变更相关信息。如产品未能按计划成立，应当及时办理账户注销手续。

（4）产品结构图（模板见附录26，需加盖基金公司公章）。图中需包括产品管理人、托管人全称等要素信息，并注明个人、机构、产品等各类委托人所占比例，无需在图中逐一列举委托人名称。

（5）基金公司营业执照复印件（需加盖基金公司公章）。

（6）基金公司经营证券期货业务许可证复印件（需加盖基金公司公章）。

（7）证券账户自律管理承诺书（见附录12，需加盖基金公司公章）。

（8）托管人具备基金托管人资格的批复复印件（需加盖托管人公章）。

（9）托管人营业执照复印件（需加盖托管人公章）。

（10）托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件（需加盖托管人公章）。

（11）托管人法定代表人对经办人的授权委托书（需加盖托管人公章及法定代表人签章）。

（12）经办人有效身份证明文件及复印件。

基金管理公司资产管理计划为管理人中管理人（MOM）产品的，开立证券账户应遵守以下规定：

（1）应以MOM基金名义开立一码通账户，每个投资顾问可在MOM基金一码通账户下开立1个沪市A股账户、1个深市A股账户。

（2）除提交第2.4.4条、第2.4.5条相关申请材料外， 还应提交基金业协会出具的记载投资顾问信息的备案证明文件或截屏打印件（需加盖产品管理人公章）、《投资顾问/ 投资管理人信息采集表》（附录30，需加盖产品管理人公章）， 以及投资顾问营业执照复印件（需加盖投资顾问公章）。

文中附件详见业务指南：