湖南省股权登记托管有限责任公司 挂牌托管 湖南股权交易所

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一、板块设置

目前湖南股交所设置了科技创新专板、标准板、成长板、报价板四个实体板块，行业专板包括文化产业专板及先进制造组专板。其中标准板和成长板要求挂牌主体为股份有限公司。

二、挂牌条件

科创专板挂牌条件：

(一)、行业属性。符合国家战略，拥有自主知识产权和核心技术，具有一定市场认可度，属于互联网、大数据、云计算、人工智能、软件和集成电路、高端装备制造、生物医药、新材料、新能源等高新技术产业和战略性新兴产业。我省12大重点产业及20个新兴优势产业链企业优先。

(二)、业绩方面。符合以下五个条件之一：

1、连续2年盈利且合计净利润超过2000万元；

2、最近一年盈利且营业收入超过8000万元；

3、最近一年营业收入超过8000万元且最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于10%；

4、最近一年营业收入超过5000万元且估值超过3亿元；

5、具有高成长性且经省地方金融监管局、省科技厅、省工业和信息化厅联合评估后推荐。

(三)、科技创新认定条件。符合以下五个条件之一：

1、已通过国家高新技术企业认定；

2、完成科技部科技型中小企业评价入库；

3、进入国家或省制造业创新中心名单；

4、获得国家技术创新示范企业称号；

5、经省地方金融监管局、省科技厅、省工业和信息化厅联合评估后推荐。

(四)、规范要求。治理机制健全；财务管理规范；企业及其控股股东、实际控制人最近两年无重大违法行为。

(五)、企业性质。股份有限公司或有限责任公司。

(六)、依法设立且持续经营两个完整的会计年度。

(七)、业务完整，能够面向市场独立持续经营。

(八)、最近一年内主营业务和董监高核心人员没有发生重大不利变化，实际控制人没有发生变更。

标准板挂牌条件：

股份有限公司申请在湖南股交所标准板挂牌,应当同时符合以下条件：

(一)、依法设立，符合《中华人民共和国公司法》规定的治理结构，合法规范经营；

(二)、股份的发行、转让合法合规；

(三)、成立满一个完整的会计年度，且最近一个会计年度的财务会计报告无虚假记载；

(四)、业务明确，具有持续经营能力；

(五)、对显著的同业竞争、显失公允的关联交易等行为能作出合理的解释且承诺解决期限；

(六)、没有处于持续状态的重大违法行为；

(七)、其他指标方面，需符合以下条件之一：

1、最近一个完整会计年度或最近一期营业收入不低于1000万元；

2、最近一个完整会计年度营业收入不低于500万元且同比增速不低于50%；

3、最近一个完整会计年度或最近一期净利润不低于100万元；

4、总资产不低于1000万元；

5、获得通过中基协备案的投资机构投资的；

6、具有省级及以上行政部门认定的有效资质，如高新技术企业资质、农业或林业产业化龙头企业资质等。

(八)、法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

成长板挂牌条件：

股份有限公司申请在湖南股交所成长板挂牌，应当同时符合以下条件：

(一)、依法设立，符合《中华人民共和国公司法》规定的治理结构，合法规范经营；

(二)、股份的发行、转让合法合规；

(三)、业务明确，具有一定的市场竞争力；

(四)、最近一个会计年度的财务会计报告无虚假记载；

(五)、没有处于持续状态的重大违法行为；

(六)、其他指标方面，需符合以下条件之一：

1、最近一个完整会计年度或最近一期营业收入不低于500万元；

2、最近一个完整会计年度营业收入不低于300万元且同比增速不低于30%；

3、最近一个完整会计年度或最近一期净利润不低于50万元；

4、总资产不低于500万元；

5、具有市级及以上行政部门认定的有效资质，如农业或林业产业化龙头企业资质等。

(七)、法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

报价板挂牌条件：

企业申请在湖南股交所报价板挂牌，应当同时符合以下条件：

(一)、依法设立，符合《中华人民共和国公司法》规定的治理结构，合法规范经营；

(二)、业务明确，具有一定的市场竞争力；

(三)、最近一年没有处于持续状态的重大违法行为。

文化产业专板挂牌条件：

在我省区域性股权市场文化产业专板挂牌的企业，应符合如下条件:

(一)、行业属性。符合国家统计局《文化及相关产业分类(2018)》中对文化及相关产业的定义和范围，含新闻信息服务、内容创作生产、创意设计服务、文化传播渠道、文化投资运营、文化娱乐休闲服务、文化辅助生产和中介服务、文化装备生产文化消费终端生产9大类;或属于文化旅游、体育等泛文化产业。符合国家文化战略，有鲜明的文化产业特色和定位，有良好的品牌影响力;具有符合文化产业生产规律的产业形态，能够引领相关文化产业的发展。符合主流文化和先进文化发展方向，实现社会效益、经济效益相统一。

(二)、业绩要求。符合以下5个条件之一:最近一个完整会计年度或最近一期营业收入不低于500万元;最近一个完整会计年度营业收入不低于300万元，且主营业务收入同比增速不低于20%或创意研发投入占主营营业收入比例不低于4%;最近一个完整会计年度或最近一期净利润不低于50万元;已获得私募股权投资机构、自有资金投资类企业投资不少于300万元;具有高成长性且经省地方金融监管局、省委宣传部联合评估后推荐。

(三)、规范要求。成立满一个完整的会计年度;公司治理机制健全;财务管理规范;企业及其控股股东、实际控制人最近3年内无违法违规经营和欠税等不良记录。

(四)、企业性质。股份有限公司或有限责任公司。

三、挂牌好处

(一)、融资渠道扩张

(二)、股权流动性加强，价值提升

(三)、知名度的提升

(四)、得到行业巨头关注

(五)、得到地方政府支持

四、企业股改挂牌的总体流程

(一)、订立合同：在协商一致的基础上，企业与湖南股交所、推荐商、会计师事务所、律师事务所等市场主体签订合同，明确各方的权利义务

(二)、尽职调查：推荐商联合会所、律所对企业开展尽职调查，收集相关材料，查找、发现问题，形成解决方案；

(三)、股份制改造：企业(有限公司)在推荐商的辅导下将企业的组织形式变为股份有限公司；

(四)、湖南股交所审核：由推荐商将企业挂牌申报材料提交至湖南股交所，湖南股交所组织对企业挂牌申报材料进行审核；

(五)、挂牌：企业完成股权登记托管、缴清相关费用后，湖南股交所为企业出具挂牌通知书，企业可择日举办挂牌仪式；

(六)、到省金融监管局、省证监局备案：企业挂牌后，湖南股交所将挂牌相关材料送至省金融监管局、省证监局备案。