合同管理内部控制自查报告(合同管理工作自查报告)

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一、工作开展情况

（一）合同管理制度建设情况。**公司严格按照集团公司《合同管理办法》的相关要求执行，加强合同管理制度的修订和完善。2021年12月下发了关于印发《**公司合同管理办法》的通知，根据公司实际情况，经过一年多的试用，现已对《合同管理办法》进行再次修订，待上会通过后下发。同时，为更好的规范合同管理，2022年1月下发了《**公司关于对公司内设机构进行调整的通知》，增设**科，主要负责合同管理、法务咨询、业务档案管理等工作职责。从合同管理制度建设上规范合同管理工作的程序和步骤，提高了合同管理工作效率，岗位责任更加明确到位。

（二）合同立项、内部评审情况。严格按照公司《合同管理办法》中第四章合同立项的规定，对需要立项审批的合同加强立项资料审核，确保资料齐全；通过招投标程序的，以中标通知或中选通知书立项依据；通过单价确认的重大合同，以相关会议纪要、询价比选资料、领导批准的书面文件等作为立项依据。

为规避合同管理存在的风险，在合同管理执行过程中，将严格按照公司合同管理办法规范，履行合同审查、评审手续，对合同评审表进行修改完善。由合同管理部门填写合同评审表，经公司招投标采购领导小组相关成员会签，合同管理员根据评审意见和法律咨询意见进行处理，对参评部门和领导提出的意见和建议在合同履行中是否采纳作相应处理说明，报合同承办部门分管领导审核，总经理审定，法定代表人批准后签订。

（三）重大投资项目是否按法定及制度程序开展工作，是否按合同管理办法规定进行审查及签订合同。合同管理部门严格按照《**公司章程》第六章重大事项管理的规定执行，对重大投资项目按法定及制度程度开展相关工作。按照《合同管理办法》规定，合同文本须经公司招投标采购领导小组相关人员会签评审，并报公司批准后，方可签订。系统化进行合同审查，制定风险防范三级审查体系，首先严格审查及筛选当事人的资质、信用等级等关键信息，其次审查合同条款，执行合同会签制，最后通过在合同实施过程中进行不定期检查，加强法律风险防控。对涉及重大合同的，均聘请专业律师参与，由律师出具法律意见书，强化对合同条款的精确把握，确保合同无漏洞。对符合程序及相关规定的合同，呈送公司法定代表人或者授权委托人审签。

（四）根据《公司章程》规定，需要获得股东决议的重大事项是否上报股东。根据《公司章程》第六章的规定，公司依法依规加强对所属企业的监管，建立健全重大事项报告和备案制度，按照有关法律、法规、规章的规定和股东的要求，就重大事项向股东进行报告和备案。

（五）合同执行情况。与合同有关的部门、人员必须本着“重合同、守信誉”的原则，严格执行合同所规定的义务，确保合同履行。合同承办部门随时了解、掌握合同的履行情况，发现问题及时处理或汇报。并及时通知合同管理部门，以便及早拟订应对和补救方案。

（六）合同纠纷情况。公司始终将合同风险防控工作作为合同管理的生命线，将规避、转移合同风险作为合同管理工作的重中之重来抓。一直以来，公司各科室均严格按照合同管理的规定履行职责，进一步提高风险应对能力，确保合同管理合法、合规、合程序。对涉及重大合同的，均聘请专业律师参与，由律师出具法律意见书，强化对合同条款的精确把握，确保合同无漏洞。

（七）合同台账管理情况。公司强化合同管理岗位责任制。通过合同管理专员对合同台账的管理，把合同台账作为合同管理的基础性工作，按合同类别建立健全采购、销售、运输、其他等几大类合同管理台账。强化对合同的签字人、贸易类型、合同编号、签约时间、签约单位、合同履行情况、合同标的金额等内容进行细化管理，确保合同管理台账记录完整和管理有效。同时，运用综合管理平台的合同管理模块对合同管理台账进行实时更新，实现信息化、动态化管理。合同管理人员还定期对合同台账进行更新和检查，对遗漏的信息进行补充，完善合同台账中的内容，以保证合同管理台账的完整性和准确性。

二、存在的困难和问题

（一）合同评审时效性有待加强。**公司作为贸易型企业，在经营活动中合同价格有一定的时效性。在合同审查过程中，由于审核时间可能过长，对合同价格的时效性存在一定的变动风险。

（二）合同管理专业性不强。物资公司在合同管理工作中虽然配备了相关部门和合同管理专员，但都不是对口专业人员，合同管理人员对合同谈判、拟定、签订等方面的工作水平还需进一步提高，在合同法律风险防控和合同条款审核把关中还缺乏一定的经验，对《合同法》等相关法律法规知识的掌握还有待加强。

三、合同管理工作措施

（一）为适应公司管理体制和运行机制，规范和理顺合同管理程序。根据公司业务规模的不断扩大和多元化等实际情况，为加强合同管理工作，确保过程规范、监督有效、执行有力，公司2018年启用了合同管理平台，最大限度地防范和化解交易风险，维护企业合法权益，有效减少因合同隐患给公司带来的法律风险和经济损失。

（二）严格规范程序。在合同管理工作中，严格按照公司合同管理制度履行合同审查、评审手续，做好合同登记、统计、归档等日常工作，并及时登录更新合同信息。

（三）加强合同签订、实施、款项结算等环节的监督控制。积极做好与项目部人员、经办人、财务人员之间的沟通，强化对合同实施环节进行实时跟踪和监督，确保合同的可控性和有效性；

（四）加强合同管控。公司对重大合同均由合同管理人员组织有关科室进行会议评审后，由公司法律顾问进行审核修改，并出具相应法律意见书。

（五）优化评审流程。根据合同签订金额大小，确定采购方式和审核层级，优化评审流程，提高合同管理效率。

（六）加强对企业合同管理和合同专职管理人员的培训工作。由公司法律顾问对合同相关法律知识进行深入培训，同时，积极组织合同管理专员和承办人员参与上级举办的各项法务培训、合同管理培训、档案管理培训，切实提高合同管理人员的业务素质和工作水平，进而提高公司合同的受控率，维护企业合法权益。