内部控制报告编报 公司年度内部控制体系工作报告模版
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XX年度内部控制体系工作报告
一、本单位内控体系建设与监督情况总结
(一)内控体系建设及执行情况
1.组织架构及履职情况。董事会及下设专门委员会、经理层、职能部门对风控、风险和合规管理监督的职责及履职情况。
2.制度建设及执行情况。内控、风险管理和合规管理监督制度，内控缺陷认定标准、风险分类和评估标准、合规标准的建设与执行情况。
3.日常管控情况。内控管理体系管控要求嵌入业务制度、业务管理流程情况，重点领域、重要岗位的职责权限和审批程序，以及重大经营事项开展风险专项评估等情况。
4.信息化管控情况。信息化覆盖的范围，管控措施嵌入功能的应用情况。
5.整改落实情况。整改机制建设情况及2021年度内控缺陷、风险事件整改进展情况。
6.重大风险评估及监测情况。年度重大风险评估工作开展情况，重大风险季度监测和报告工作机制建立情况，重大风险事件的报送及跟踪处置情况。
(二)内控体系监督评价情况
1.风险管控情况。
XX年，公司认真贯彻执行国资委《中央企业全面风险管理指引》、财政部等五部委《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》的有关要求，牢牢把握高质量发展这一根本要求，紧紧抓住“质量第一、效益为先”两大关键，以对重大风险、重大事件的管理和重要流程的内部控制为重点，把全面风险管理与内控体系建设紧密结合，继续加强内控体系建设，进一步夯实内部控制制度基础，开展了内部控制的评价，做好了内控审计相关工作，对内控评价及审计发现的缺陷及时进行了整改，实现了重大风险的全流程管理，全面风险管理体系有效运转，风险防控能力进一步提高。
2.内控监督评价情况。本单位开展内控自评、抽查和外部审计监督等监督评价的工作组织情况，通过评价，发现存在XX个内控缺陷，其中重大缺陷XX个，重要缺陷XX个，一般缺陷XX个。重大缺陷分别为：（对重大缺陷进行描述）。针对发现的缺陷，公司采取了相应的整改措施（描述整改措施的内容和效果）。经过整改，报告期末（XX年X月X日），仍存在XX个缺陷，其中，重大缺陷XX个，重要缺陷XX个，一般缺陷XX个。重大缺陷分别为：（对重大缺陷进行描述）。
3.合规管理监督情况。对合规风险的识别、预警，重大事项的合规审查和应对等情况。
二、下一年度内控体系建设工作计划
(一）重大风险评估情况
1．说明本企业经风险评估后确定的下一年度重大风险。
2.其他重要风险描述
对经评估后确定的其他重要风险（发生概率小，一旦发生将对企业的经营目标产生重大影响的风险），比照对重大风险的相关要求逐一进行简要描述。
（二）内控、风险和合规制度建设工作计划。
（三）内控缺陷及风险事件的整改方案。
（四）信息化管控目标、内容等。
三、其他事项
（一）工作亮点。
总体上来说，通过近两年多措并举的方式，公司在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在基层员工对集团、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具体内容掌握的比较到位，能做到“心中有数”；
二是公司分层次监督、强化各部门对规章制度的执行力度，把“调整观念、转变作风、提升执行力”作为日常管理的一项重点工作持续推进。
三是强调与集团的沟通。各部门在日常工作中，注意了与集团工作的管理部门加强联系、沟通和协调，使公司各部门和集团各部门之间顺利畅通、工作高效低耗，避免了具体工作中因缺乏与集团沟通而导致“无用功”的现象出现。
（二）存在的问题和建议。
问题：
1.目前内控信息化管理创新力度不够，未能实现内控体系实时监测、自动预警、监督评价等在线监管功能，需要进一步提升内部控制信息化和智能化水平。
2.制度建设还不够完善。主要是针对的各项业务工作制定了一系列制度，但是还没有完全结合内控要求，实现全覆盖的状态，制度自身的科学性、操作性、卡控性有待提高，对开展内控评价工作具有一定影响。
3.部分重点专项业务流程有待进一步优化细化。
建议：
1.建议公司努力提高内控评价水平，不断完善内控体系。相关部门出具高水平内控评价报告和管理意见书，提高内部控制评价工作质量，为公司整体平稳运行保驾护航。
2.建议公司强化内控管理工作培训，提高专职人员或者负责人员的内控理论的基础知识、以及风险辨识的基本能力、编制内控体系文件的基本技巧，和开展此项工作的基本方法。
3.建议公司制定内控体系建设工作指引或手册，以便各单位学习参照和遵照执行。
