执法突出问题自查自纠报告(人民检察院执法检查自查报告)

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第一篇：2014人民检察院执法检查自查报告

一、统一思想、提高认识

市院部署执法大检查工作后，我院立即召开了院党组会、中层干部会和全院干警大会，认真学习了上级有关指示精神，统一了思想，提高了认识。一致认为：这次执法大检查是集中教育整顿的重要阶段，自查是其中的重要环节，对于及时发现和纠正自身执法活动中的问题和不足，总结经验教训，促进公正司法、严格执法，推动今后的执法工作有十分重要的意义。我们务必要引起高度重视，把思想统一到省市院的要求上来。同时，根据我院正在全力争创全国模范检察院的客观实际，要求一定坚持高起点、高标准，把不存在市院确定的五类重点问题作为最低线，而把符合“三个代表”思想要求，让人民群众感到和蔼可亲、信赖放心，让犯罪分子闻风丧胆、胆战心惊作为我们自查的标尺。

二、加强领导、精心组织

对这次执法自查，院党组高度重视。成立了以副检察长xx为主任，副检察长xxx、纪检组长xxx为副主任的执法大检查办公室，并指定研究室专门负责、监察科重点配合;制定了《执法大检查实施方案》和配档表，确立了执法检查的指导思想、范围重点、方法步骤和具体要求;召开了执法大检查全院动员大会、执法大检查办公室碰头会和执法大检查工作协调会，对执法大检查工作的每一步骤都作了精心安排、落实、督促和检查。各有关业务科室负责人也按照本院要求，结合本科室工作实际，充当本科室自查的第一责任人，积极认真行动起来。

三、抓住重点、认真自查

1、查办贪污贿赂案件工作情况。20xx年1月至今共立查贪污贿赂犯罪案件108起，移送起诉96人，提起公诉75人，起诉率69.4%，起诉后已判决66起，有罪判决66起，有罪判决率100%，判实刑21起，不起诉4起，撤案3起。其中不诉案件分别是：(略)。以上案件具体情况见个案说明，造成撤案和不诉的原因和责任既有本院把关不严，又有上级决策因素。除此之外，没有有案不立、判无罪、越权、超时限的案件。但是还有以下几类问题：一是判实刑案件较少;二是个别案件结案时间跨度长;三是个别案件立案时数额较大，结案时有所降低。造成以上问题的主要原因在于片面追求立案数和大要案率。再就是个别办案人在办理少数案件过程中有言语不文明和借用案发单位车辆的现象，其原因在于个别干警素质不高，作风不过硬。

3、审查批捕工作情况。共受理公安机关提请逮捕案件246件354人，经审查批准逮捕319人，不逮捕19案26人(包括4人经公安机关补充侦查后又作出批捕决定)，批捕率92.5%，捕后变更强制措施4人，已起诉283人，已判决279人，判实刑262人，判实刑率93.9%。无捕后不诉、判无罪的案件和立案监督不力问题;受理自侦部门移送审查逮捕案件58件58人，决定逮捕55人，无不捕案件，逮捕率100%，捕后变更强制措施4人，已起诉43人，已判决41人，判实刑23人，判实刑率56.1%，捕后不诉1人，无判无罪的案件和立案监督不力问题。上述不捕19案26人，捕后改变强制措施的8人，具体情况见个案说明，我院认定准确、程序合法，不存在执法不严、不公问题。捕后不诉的系张金彪受贿案。具体情况见个案说明，造成不诉的原因和责任既有本院把关不严，又有上级决策问题。但还存在逮捕的案件特别是自侦案件逮捕后，有少数被告人未能判实刑。其客观原因是有的犯罪嫌疑人系外地人，无取保候审条件，或有些案件证据相对单薄，犯罪嫌疑人存在串供、毁灭罪证、干扰证人作证的可能，审查时为保证诉讼顺利进行而作出了逮捕决定;主观原因是对逮捕三个条件的把握上存在模糊认识，过分强调“有证据证明犯罪事实”的逮捕条件，而从思想上对另两个条件未能引起充分重视。

5、控告申诉工作情况。没有刑事申诉、信访案件该受理而未受理、该纠正而不纠正、推诿扯皮造成越级、重复上访的案件和刑事赔偿该赔偿未赔损害举报人合法权益的问题。

7、民行、监所工作情况。经自查，没有执法不严、不公的问题。

对于自查中出现的上述问题，我们一定要引起高度重视，严肃对待，认真处理，在下一步的工作加以改进解决和防范。

二0xx年x月

第二篇：人民检察院执法检查自查报告范例

人民检察院执法检查自查报告范例

济南市xx区人民检察院

根据高检、省市院关于执法大检查的部署和要求，为加强队伍建设、规范执法行为、提高办案水平，促进公正执法，保证各项检察工作的健康发展，我院本着实事求是、高度负责的精神，就2014年1月1日至2014年6月30日所办案件认真进行了自查，为下一步整改奠定了坚实基础。现将自查情况汇报如下：

一、统一思想、提高认识

市院部署执法大检查工作后，我院立即召开了院党组会、中层干部会和全院干警大会，认真学习了上级有关指示精神，统一了思想，提高了认识。一致认为：这次执法大检查是集中教育整顿的重要阶段，自查是其中的重要环节，对于及时发现和纠正自身执法活动中的问题和不足，总结经验教训，促进公正司法、严格执法，推动今后的执法工作有十分重要的意义。我们务必要引起高度重视，把思想统一到省市院的要求上来。同时，根据我院正在全力争创全国模范检察院的客观实际，要求一定坚持高起点、高标准，把不存在市院确定的五类重点问题作为最低线，而把符合“三个代表”思想要求，让人民群众感到和蔼可亲、信赖放心，让犯罪分子闻风丧胆、胆战心惊作为我们自查的标尺。

二、加强领导、精心组织

对这次执法自查，院党组高度重视。成立了以副检察长xx为主任，副检察长xxx、纪检组长xxx为副主任的执法大检查办公室，并指定研究室专门负责、监察科重点配合；制定了《执法大检查实施方案》和配档表，确立了执法检查的指导思想、范围重点、方法步骤和具体要求；召开了执法大检查全院动员大会、执法大检查办公室碰头会和执法大检查工作协调会，对执法大检查工作的每一步骤都作了精心安排、落实、督促和检查。各有关业务科室负责人也按照本院要求，结合本科室工作实际，充当本科室自查的第一责任人，积极认真行动起来。

三、抓住重点、认真自查

从7月16日开始，我院认真对照中央“收支两条线”规定、中央政法委“四条禁令”、高检院“九条卡死硬性规定”、“六条规定”和省院“六个绝不允许”等规定，积极围绕市院确定的范围重点，严格按照“四个清楚”要求，采取办案干警自查、科室内部交叉查、院执法大检查办公室集中查的方法，逐案进行了全面、彻底、认真的执法自查。共自查案件931件，撰写重点案件个案说明40份。在自查的基础上，我们还采取设立举报信箱、公布举报电话、发放征求意见函、召开座谈会、登门走访，特别是到案发单位进行案件回访等多种形式，以及利用我院已经上网的优势，采取网上举报的新颖形式，开展开门整顿，自觉接受人民群众监督。目前这项工作正在进行，现已召开座谈会2次，发函101件，收回75件，走访16人次，回访案件10起。通过自查和开门整顿，我们对我院执法自查的总体评价是：案件数量比较多，案件质量比较好，办案效率比较高，办案水平比前几年有较大进步，没有出现市院指出的五类重点问题。但离“三个代表”思想要求的标准，离让人民群众感到和蔼可亲、信赖放心，让犯罪分子闻风丧胆、胆战心惊的标准，离全国模范检察院的标准，尚有一定差距，极个别干警和案件存在一些问题和不足，即：全院干警整体素质离党和人民的高标准要求，离日新月异的检察事业发展要求尚有一定的差距；个别干警工作思路不清晰，方法不灵活，不能正确领会上级精神并结合工作实际，被动应付多，主动性、计划性、前瞻性、创造性较差；个别干警工作作风不扎实，浮在面上，沉不下去；个别干警精神状态不佳，创一流意识不浓，工作得过且过，业绩不突出，水平上不去，办案时记录较潦草，用语不规范；个别干警重视办案实务轻视理论学习和经验总结，以致案子办得出，经验拿不出。重视办案数量，忽视办案质量，以致极少数案子出现撤案、不诉；极个别干警纪律松散，迟到早退甚至办案时带口头语、态度不冷静等等。具体情况是：

1、查办贪污贿赂案件工作情况。2014年1月至今共立查贪污贿赂犯罪案件108起，移送起诉96人，提起公诉75人，起诉率69.4%，起诉后已判决66起，有罪判决66起，有罪判决率100%，判实刑21起，不起诉4起，撤案3起。其中不诉案件分别是：（略）。以上案件具体情况见个案说明，造成撤案和不诉的原因和责任既有本院把关不严，又有上级决策因素。除此之外，没有有案不立、判无罪、越权、超时限的案件。但是还有以下几类问题：一是判实刑案件较少；二是个别案件结案时间跨度长；三是个别案件立案时数额较大，结案时有所降低。造成以上问题的主要原因在于片面追求立案数和大要案率。再就是个别办案人在办理少数案件过程中有言语不文明和借用案发单位车辆的现象，其原因在于个别干警素质不高，作风不过硬。

2、查办法纪案件工作情况。共立查法纪案件19起，移送起诉16人，提起公诉5人，起诉率26%，起诉后已判决4起，有罪判决4起，有罪判决率100%，判实刑4起，没有有案不立、撤案、不诉、判无罪、越权、超时限案件。但是还有以下两类问题：一是存在一案双立情况。其原因在于片面追求办案数量的思想，此种情况在2014年全市统一标准后，已不再出现。二是个别案件起诉二科退回后尚未作出处理。其主要原因是侦查科室与审查起诉科室在认识上产生分歧，形成不了一致意见，另外也与工作抓得不紧有关。

3、审查批捕工作情况。共受理公安机关提请逮捕案件246件354人，经审查批准逮捕319人，不逮捕19案26人（包括4人经公安机关补充侦查后又作出批捕决定），批捕率92.5%，捕后变更强制措施4人，已起诉283人，已判决279人，判实刑262人，判实刑率93.9%。无捕后不诉、判无罪的案件和立案监督不力问题；受理自侦部门移送审查逮捕案件58件58人，决定逮捕55人，无不捕案件，逮捕率100%，捕后变更强制措施4人，已起诉43人，已判决41人，判实刑23人，判实刑率56.1%，捕后不诉1人，无判无罪的案件和立案监督不力问题。上述不捕19案26人，捕后改变强制措施的8人，具体情况见个案说明，我院认定准确、程序合法，不存在执法不严、不公问题。捕后不诉的系张金彪受贿案。具体情况见个案说明，造成不诉的原因和责任既有本院把关不严，又有上级决策问题。但还存在逮捕的案件特别是自侦案件逮捕后，有少数被告人未能判实刑。其客观原因是有的犯罪嫌疑人系外地人，无取保候审条件，或有些案件证据相对单薄，犯罪嫌疑人存在串供、毁灭罪证、干扰证人作证的可能，审查时为保证诉讼顺利进行而作出了逮捕决定；主观原因是对逮捕三个条件的把握上存在模糊认识，过分强调“有证据证明犯罪事实”的逮捕条件，而从思想上对另两个条件未能引起充分重视。

4、审查起诉工作情况。共受理公安机关移送审查起诉案件304件428人，起诉270件373人，起诉率89%，已判决263件345人，有罪判决345人，有罪判决率100%，不起诉1人。无漏诉、判无罪、该抗诉未抗诉、超时限问题；共受理自侦部门移送审查起诉案件98件102人，起诉72件74人，起诉率73%，已判决65件67人，有罪判决67人，有罪判决率100%，不起诉5案5人。无漏诉、判无罪、该抗诉未抗诉、超时限问题。上述不起诉4案分别（略），其余4案具体情况见个案说明，造成不诉的原因和责任既有本院把关不严，又有上级决策问题。另外还存在个别案件诉后改变定性的问题，其主要原因是在案件事实的认定和对法律条文的理解上与法院存在分歧，形不成一致意见。

5、控告申诉工作情况。没有刑事申诉、信访案件该受理而未受理、该纠正而不纠正、推诿扯皮造成越级、重复上访的案件和刑事赔偿该赔偿未赔损害举报人合法权益的问题。

6、扣押款物管理工作情况。共计扣押赃款8986863.18元，赃物497件，其中上缴及移送法院赃款3374639.64元，赃物29件；发还赃款2761824.15元，赃物285件；库存赃款2850399.39元，赃物183件。几年来，扣押款物的收、发、存工作始终由院财务部门统一管理，财务人员认真履行有关扣押管理的各项规定，手续齐备，没有违反扣押管理规定。同时，严格遵守收支两条线的管理规定，没有截留、挪用、私分扣押款物的情况，也不存在赃款私存吃利息及非法占用发案单位钱物等现象。

7、民行、监所工作情况。经自查，没有执法不严、不公的问题。

对于自查中出现的上述问题，我们一定要引起高度重视，严肃对待，认真处理，在下一步的工作加以改进解决和防范。

二〇一四年七月

第三篇：人民检察院执法检查自查报告范例

人民检察院执法检查自查报告范例

济南市xx区人民检察院

一、统一思想、提高认识

市院部署执法大检查工作后，我院立即召开了院党组会、中层干部会和全院干警大会，认真学习了上级有关指示精神，统一了思想，提高了认识。一致认为：这次执法大检查是集中教育整顿的重要阶段，自查是其中的重要环节，对于及时发现和纠正自身执法活动中的问题和不足，总结经验教训，促进公正司法、严格执法，推动今后的执法工作有十分重要的意义。我们务必要引起高度重视，把思想统一到省市院的要求上来。同时，根据我院正在全力争创全国模范检察院的客观实际，要求一定坚持高起点、高标准，把不存在市院确定的五类重点问题作为最低线，而把符合“三个代表”思想要求，让人民群众感到和蔼可亲、信赖放心，让犯罪分子闻风丧胆、胆战心惊作为我们自查的标尺。

二、加强领导、精心组织

对(推荐访问范文网：这次执法自查，院党组高度重视。成立了以副检察长xx为主任，副检察长xxx、纪检组长xxx为副主任的执法大检查办公室，并指定研究室专门负责、监察科重点配合；制定了《执法大检查实施方案》和配档表，确立了执法检查的指导思想、范围重点、方法步骤和具体要求；召开了执法大检查全院动员大会、执法大检查办公室碰头会和执法大检查工作协调会，对执法大检查工作的每一步骤都作了精心安排、落实、督促和检查。各有关业务科室负责人也按照本院要求，结合本科室工作实际，充当本科室自查的第一责任人，积极认真行动起来。

三、抓住重点、认真自查

1、查办贪污贿赂案件工作情况。2014年1月至今共立查贪污贿赂犯罪案件108起，移送起诉96人，提起公诉75人，起诉率69.4%，起诉后已判决66起，有罪判决66起，有罪判决率100%，判实刑21起，不起诉4起，撤案3起。其中不诉案件分别是：（略）。以上案件具体情况见个案说明，造成撤案和不诉的原因和责任既有本院把关不严，又有上级决策因素。除此之外，没有有案不立、判无罪、越权、超时限的案件。但是还有以下几类问题：一是判实刑案件较少；二是个别案件结案时间跨度长；三是个别案件立案时数额较大，结案时有所降低。造成以上问题的主要原因在于片面追求立案数和大要案率。再就是个别办案人在办理少数案件过程中有言语不文明和借用案发单位车辆的现象，其原因在于个别干警素质不高，作风不过硬。

3、审查批捕工作情况。共受理公安机关提请逮捕案件246件354人，经审查批准逮捕319人，不逮捕19案26人（包括4人经公安机关补充侦查后又作出批捕决定），批捕率92.5%，捕后变更强制措施4人，已起诉283人，已判决279人，判实刑262人，判实刑率93.9%。无捕后不诉、判无罪的案件和立案监督不力问题；受理自侦部门移送审查逮捕案件58件58人，决定逮捕55人，无不捕案件，逮捕率100%，捕后变更强制措施4人，已起诉43人，已判决41人，判实刑23人，判实刑率56.1%，捕后不诉1人，无判无罪的案件和立案监督不力问题。上述不捕19案26人，捕后改变强制措施的8人，具体情况见个案说明，我院认定准确、程序合法，不存在执法不严、不公问题。捕后不诉的系张金彪受贿案。具体情况见个案说明，造成不诉的原因和责任既有本院把关不严，又有上级决策问题。但还存在逮捕的案件特别是自侦案件逮捕后，有少数被告人未能判实刑。其客观原因是有的犯罪嫌疑人系外地人，无取保候审条件，或有些案件证据相对单薄，犯罪嫌疑人存在串供、毁灭罪证、干扰证人作证的可能，审查时为保证诉讼顺利进行而作出了逮捕决定；主观原因是对逮捕三个条件的把握上存在模糊认识，过分强调“有证据证明犯罪事实”的逮捕条件，而从思想上对另两个条件未能引起充分重视。

5、控告申诉工作情况。没有刑事申诉、信访案件该受理而未受理、该纠正而不纠正、推诿扯皮造成越级、重复上访的案件和刑事赔偿该赔偿未赔损害举报人合法权益的问题。

7、民行、监所工作情况。经自查，没有执法不严、不公的问题。

对于自查中出现的上述问题，我们一定要引起高度重视，严肃对待，认真处理，在下一步的工作加以改进解决和防范。

二〇一四年七月

第四篇：xx市人民法院关于开展档案执法检查的自查报告

xx市人民法院关于开展档案执法检查的自查报告

市人民政府办公室：

一、自查基本情况汇报

（一）、领导重视，思想统一，任务明确

（二）、增加经费投入，抓紧系统化的档案管理

经过不懈的努力，完成了1950年至2014年的诉讼档案、文书档案、会计档案、司法鉴定档案、声像档案、科技档案、实物档案的立卷归档工作，所有各种档案归档均符合要求，查找方便，利用效果好。2014年至2014年两年间各档案借阅326卷次，利用档案268卷次。档案更好地为各类立案、审判、执行、申诉复查工作提供了利用服务。

（三）、建立健全档案管理制度，强化档案管理工作

为使法院系统的档案管理工作逐步走向制度化、规范化、科学化，更好地开展各项审判业务和审判理论研究。我院制定了《xx市人民法院档案管理办法》、《xx市人民法院诉讼文书立卷归档办法》、《xx市人民法院行政文书立卷归档办法》、《归档制度》、《档案员职责》等办法、制度，建立健全和完善了档案管理的一整套制度。同时建立了各种检索体系，编制了总目录、分类目录、卷内目录、案卷目录、专题目录等。制定了保密管理制度、库房管理制度、归档制度、借阅制度、鉴定及销毁制度，为档案工作进入科学规范的管理创造了有利条件。

（四）、做好归档工作，不断丰富库藏工作

二、存在的问题

（一）在归档工作中重视诉讼档案、司法鉴定档案的归档，对行政文书、会计、声像、科技、实物、资料等档案的归档工作重视不够。

（二）没有过细地深入到各庭室检查、落实档案的收集、整理、装订等工作，因此出现诉讼档案有空号、重号及装订不太标准的情况；有的部门还存在不认真按时按质量归档的情况，特别是在行政文书、声像、科技档案归档工作上有不足。

（四）档案库房尽管加设防盗钢条，但保卫人员看不到其外围，保卫视角差，存在着安全隐患。

三、整改措施

（一）院领导要继续加强对档案工作的领导和重视，定期或不定期地检查档案管理工作，办公室、档案管理人员要经常向领导汇报档案管理工作，做到下情上传、上情下达、心中有数，不断总结经验，解决好存在的问题。

（二）从广度到深度进一步认真贯彻《档案法》、《云南省档案管理条例》，依法开展档案管理。

（三）加强全院干警的档案意识，以及业务学习和培训，特别是文秘人员、档案人员、内勤人员、书记员的业务学习和培训，努力提高工作质量、工作效率与管理水平。

（四）针对自查中存在的问题，不断完善各种规章制度，对存在的问题进行整改，该配备、更新的设备争取配备、更新齐全。

（五）抓好档案管理的工作指导，坚持落实好已经建立健全的各种规章制度，把问题解决在档案归档入库之前，保证每年归档工作按质量和进度顺利进行。

（六）做好档案管理开展利用工作，使档案资料更好地为法院审判工作服务，为经济建设服务，为社会服务。

特此报告

xx市人民法院

2014年9月20日

第五篇：关于人民银行支付结算执法检查自查情况的报告

关于人民银行支付结算执法检查自查情况的报告

按照《中国人民银行关于开展银行业金融机构支付结算执法检查的通知》要求，我行对2014年1月1日至2014年3月30日办理的各项支付结算业务及相关管理工作进行了全面细致的自查。现就自查情况汇报如下：

一、支付结算管理自查情况

我行在支付结算管理中，严肃支付结算纪律，针对突出问题结合我行实际，完善了支付结算制度，支付结算业务办理合规合法，提高了支付结算管理和服务水平。

（一）支付结算内控管理情况。我行严格执行印、押、证分管分用和交接制度，所有重要单证、重要物品及预留印鉴卡全部纳入操作员钱箱管理，按要求建立了《印章使用保管登记簿》、《印鉴卡使用管理登记簿》、《网银业务电子证书管理登记簿》、《网银业务电子证书检查登记簿》；严格履行查库制度，坐班主任、主管行长、行长按要求定期、不定期进行查库，并把查库情况在《查库登记簿》中进行详细记录；重要单证、重要物品的领用、使用、保管、交接以及作废严格按规定程序执行，没有账实不符的情况；按照《现金管理暂行条例》和上级行的有关要求办理资金支付，建立了大额现金登记簿、大额交易登记簿和可疑交易登记簿，对现金支付2万元（含）登记大额现金登记簿，大额交易严格按照反 1

洗钱的相关规定逐笔进行了审批，并在大额交易登记簿中进行了登记、备案，即企业支取2万元以下现金由管户信贷员审批；2至50万元（含）由管户信贷员加注意见，信贷部主任审批；50至100万元（含）由管户信贷员、信贷部主任加注意见，主管副行长审批；100万元以上由管户信贷员、信贷部主任加注意见，行长审批，最后由财会部门审核把关，对企业签章在验印系统中进行验印核对，对超过限额的现金支票对持票人身份信息进行联网核查，做到了资金支付层层把关、责任明确。

（二）支付结算制度执行情况。我行依照《支付结算办法》、《票据法》和《中国农业发展银行会计制度》的有关规定，严格履行结算纪律，规范操作行为，在日常工作中能严格按照相关规定对结算票据要素进行审查，通过电子验印系统对开户企业印鉴进行电子验印，对验印结果无法自动有效进行人工验印的加盖经办人签章确认；按总行规定对结算业务收取相关手续费，无多收或少收情况；及时做好查询查复工作，做到有疑必查，有查必复，查必相符，无压票、任意退票、无理拒付、截留挪用客户资金和其他资金的问题，做到了结算无差错，计息无串户，存款无透支；坐班主任依据岗位职责要求对资金汇划等重要会计核算事项进行审核授权，对贷款审批手续、信贷资金的用途、流向、要素的完整性和企业存款账户使用情况进行监督，把每日工作中的重要

事项在《坐班主任日志》上进行登记；按月向开户企业发放对账单，对企业存款、贷款分户账进行核对，并及时收回，对账单收回率达100%，做到了银企账务核对相符，指定专人负责人民银行电子对账系统的对账、按月核对同业往来款项、按日核对系统内往来资金、按季核对系统内往来资金利息。

二、人民币银行结算账户管理自查情况

（一）银行结算账户内部控制和管理情况。我行日常工作中能严格按照《人民币银行结算账户管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法实施细则 》、《反洗钱法》等相关法律制度规定办理单位银行结算账户业务。按照“了解你的客户”的原则，建立了客户身份登记制度，严格执行开户程序，审查开户资料的真实性、完整性和有效性，通过联网核查系统确认开户单位法人和经办人的身份；根据审慎性原则认真的开展了解客户活动，对重要客户的经营范围、经营规模、经营特点及资金流向进行分析，对其账户的现金交易以及账户交易及时进行监控；建立了客户身份资料和交易记录保存及保密制度，按规定保管和使用客户账户资料及预留印鉴卡；按照“谁的钱进谁的账，由谁支配”的原则，根据客户要求办理资金收付业务，进一步加强与客户预留印鉴的核对，防范诈骗风险。

（二）单位银行结算账户办理情况。我行现共有账户575

个，其中：基本存款账户214个、一般存款账户24个、专用存款账户335 个、临时存款账户2个。经自查，开立的基本户和核准类专户都具有人民银行核准的开户许可证，开户单位提供的开户资料和证明真实、齐全（部分老棉花、粮食企业改制后企业已不存在，现在所少账户资料无法进行补全，已报人民银行进行备案），符合人民币银行结算账户的管理和使用要求，全部账户在账户管理系统中及时进行了登记或向人民银行备案，账户管理系统操作员设臵正确，口令管理严密，无违规开立多头账户问题，无临时存款账户超期使用现象，无出租、出借、转让账户和改变账户性质等行为，账户的查询、冻结、扣划一律按规定办理，无支付高息及手续费、放宽开户条件等违规办理开户。通过调阅存款分户账进一步核查，没有发现一般存款账户、临时账户提取现金的现象，专用存款账户支取现金严格按人民银行规定办理。

三、票据业务自查情况

我行在为单位、个人和银行办理支付结算业务时严格按恪守信用，履约付款；谁的钱进谁的账，由谁支配；银行不垫款；票据的签发、取得和转让，必须具有真实的交易关系和债权债务关系；票据的取得，必须给付对价的原则进行。在票据业务的办理过程中，严格按照《支付结算管理办法》和《票据法》等操作规程要求，认真审核处理各项业务，对客户办理的每笔支票、汇兑业务全部进行电子验印，对大额

提现和汇兑在公民身份核查系统进行客户身份验证，对于因为系统原因造成的业务异常现象均能在规定时间内查明原因，及时处理，没有异常挂账现象。

2014年1月1日至2014年3月30日，我行共办理现金支票业务2585笔，金额48203万元；转账支票业务796笔，金额31577万 元（跨行支付321笔，金额13248万元，其中：办理支票影像截留业务32笔，金额256万元）；汇兑3184笔，金额229639万元（现金汇款45笔，金额7.8万元）；银行承兑汇票贴现5笔，金额700万元。

四、支付系统管理及支付信息报送自查情况

（一）支付系统管理情况

截止目前，我行已开通大小额支付系统和全国支票影像截留系统。在系统运行管理方面，我行严格按照《中国现代化系统运行管理办法》进行管理，没有违规操作现象，各网点支付系统均按要求设臵了操作员和业务主管岗位，对于跨行支付业务，操作员根据支付金额大小，以5万元为分界点，发起大小额实时支付贷记业务，所有贷记业务由业务主管通过综合业务系统授权发送，如果是5万以上的大额支付贷记业务，业务主管再通过人行大额前臵机进行授权发送，业务流程符合内控管理要求；操作员密码设臵规范，按要求定期或不定期对密码进行了更换；按要求及时打印了支付系统自由格式报文、操作日志、查询查复登记簿等资料，并按年装

订归档；我行指定专人实时通过“18015报文监控”、“35027小额报文监控”监控本行的汇划报文，如出现异常情况，都及时向上级行进行了汇报。

（二）支付信息报送情况

根据人行和上级行信息报送要求，我行在月末、季度末均能按时报送《金融机构票据业务统计月报表》、《金融机构票据业务统计季报表》、《支付工具结构情况季报表》，并做到数据准确，报送及时。

五、存在问题及原因

通过对各项支付结算业务及相关管理工作的自查情况来看，我行支付结算业务办理规范，但也存在支票影像截留业务成功率不高的问题，主要原因是各金融机构信息化水平参差不齐，没有全部实现与人民银行影像支票系统对接，支票影像交换业务开展存在困难。

六、整改措施及今后打算

为进一步推动支付结算业务发展, 积极开拓支付结算渠道,不断提高支付结算水平，我行将从以下几个方面提高支付结算业务的服务水平。

（一）加强对支付系统管理办法的学习。认真学习《中国现代化支付系统运行管理办法》及《大小额支付系统业务处理办法》，严格按照操作流程办理业务，遵守大额约定时间，做好对外宣传工作。

（二）加强与企业的沟通联系。根据企业特点积极想办法、定对策，多跟企业沟通联系，努力做好我行的账户年检工作。

（三）加强培训，提高支付结算业务水平。积极开展支付结算培训工作，准确把握支付结算制度规定，熟练掌握各项服务品牌的业务操作流程，切实提高柜台业务办理效率。在加强对支付结算工作业务管理的同时，加强对支付结算业务的安全管理，严格按照反洗钱的有关制度报告大额和可疑交易；提高结算人员的业务水平，熟练掌握各项支付结算业务规定，细化业务处理流程，加强结算内部控制，防范支付风险；培养全体员工的品行素质和责任感，提高风险防范意识，防控“道德风险”，确保支付结算业务健康发展。

（四）强化宣传，提升竞争力。加大对人民银行大、小额支付系统结算、银行本票、支票影像交换系统、电子商业汇票系统和网上支付跨行清算系统等支付结算服务品牌的宣传工作，进一步改善农发行的支付结算环境和提升农发行的企业形象。

二〇一四年四月一日

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