美国大学教授职称和终身制评审的过程----中国科学院

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在美国，终身制的教授体制为学术自由、思维创新和高质量教学与科研提供了保障和基础，使终身教授成为受人尊敬和追求的职业之一。通常，在美国大学工作的人员可分两类：具有终身制(Tenure track)的教师 (Assistant professor, Associate professor and Full professor) 和非终身制的研究人员(Research scientist, Research engineer等)。为了确保学校的教学和研究水平、质量及声誉，美国正规大学都有一整套完整而严谨的师资晋升制度。本文根据我任教的经历，对国外在职称评审和获得终身教授职位过程中的一些具体做法和步骤作些介绍，以供国内参考。

申请晋升的时间要求

严格的选拔和评审程序使美国大学具有世界高水平的师资力量，进而保证了一流的教学和科研。由于竞争激烈，选拔的高标准和审查过程的严格，使许多博士毕业生不敢问津教授职位。刚毕业的博士一般至少要历经十几年的艰苦奋斗才可能晋升为正教授，其中包括2 到 3年的博士后、至少5年的助理教授(Assistant professor)、至少3到-4年的副教授(Associate professor)才能晋升到正教授(Full professor)。这样的晋升时间顺序不是每个人都可以顺利实现的，只有在教学、科研和服务性工作中做出了突出的公认的贡献，而且在“天时、地利、人和”的环境下才能如愿。中国式的“直升机”晋升在美国是不可能的。

刚任职的助理教授在3年后要经历一个严格评审(critical review)，其目的是根据3年来的表现、成绩和贡献来取决其是否在第五年还可以继续任教。通过了这一关，就有资格在第五年后申请进入终身(tenure)并同时晋升为副教授。

申请终身制有两次机会(任教的第五和第六年)；如两次申请都通不过，在第七年末就必须离开本校另寻出路。能从博士后拿到助理教授位置的条件是：本人必须在该领域做出较为出色的成绩并能独立工作，具有成为科研明星的希望，同时要具备胜任课堂教学的才能。从助理教授晋升到副教授的要求是：在本领域做出了出色的科研成果，并在美国国内同行中已获认可。从副教授晋升为正教授的条件是：在世界范围内被同行认可，同时要在某一方面有重大贡献，并胜任学术带头人位置。尽管每级晋升的要求不一样，但审批的基本过程是一样的。在美国能被破格提升的机会非常微小。

申请晋升的材料和程序

每所大学都有一套独立的考核和审查晋升的要求和标准。申请晋升的个人和所在系应准备如下基本材料，并经由下往上的逐级有序审查过程。

1.个人简历。申请晋升的个人必须递交一份反映本人在近7年内教学和科研中所取得成绩的汇总报告。所有给出的成绩必须是近7年内得到的，7年以前的成绩不能列入申请材料。这个要求是要具体考察本人对该校近期的贡献，并保证该申请者仍然活跃在教学和科研第一线，否则就不应考虑职称晋升。申请人应在不超过3页信纸的篇幅内对本人近7年内在各方面取得的成绩给出总结。通过这些简短的介绍，本人要说服所有的评审专家为什么自己应该得到相应的晋升。

个人简历的内容包括以下几大方面：

(1) 个人的学历和聘用历史。

(2) 教学成绩。详细给出在课堂教学、开设新课程和培养学生方面的具体成绩。

(3) 科研成果。提供5项能突出反映本人近7年内成绩的学术作品，包括发表的文章、硬件、软件和专利等。列出近7年内发表的书籍、撰写的书章节、发表在正式期刊上的文章、申请的专利、特邀学术报告和会议报告。

(4) 科研基金。列出近7年内属于自己可支配的和领导的项目名称、基金数额、基金来源和基金的起止日期。

(5) 服务性工作。列出近7年内对本系、学院和学校有贡献的服务性工作；列出对专业学会和学术带头人有贡献的工作。

(6) 获奖。列出近7年内获奖情况。

2. 校外专家的评审。根据本人提供的简历和相应材料，系主任将把这些材料寄给国内和国际在本人专长领域内的杰出知名学者，请他们写出对申请人学术水平和贡献的评价信，一般需要至少10封以上的信。对于晋升副教授，美国国内同行的信就可以了，但对于晋升正教授者，必需有美国国外，如欧洲和日本等的专家的评审信，其目的是考察本人的国际知名度。这些评审专家的名字和信的内容是保密的。这些信的内容对评价本人非常重要，信中应包含如下基本内容：写信人的资历和学术成就；写信人是通过什么途径得知申请人的，知道到什么程度，有无私人关系；对申请人学术成就在质量和数量上的评价，申请人的主要学术贡献是什么以及学术地位；同行们如何评论申请者的工作，他的哪一项工作最有意义和影响；和其它同类学校的同行比，申请者是否具有被晋升的资格；申请人是否具有学术带头人的能力，他是否具有站在该领域前列的创造性能力；他有什么不足或应提高之处。

3.本校专业委员会的评审意见。为考察本人的学术成就，第一步由系主任提名，在本校挑选5位对本人专业熟悉且资历深厚的教授组成专业小组(Area committee)。根据本人提供的材料，该小组写一份如实评价其学术成就的鉴定。

4. 系终身制评定委员会意见。每个系都有5到8名正教授组成的职称和终身制评定委员会(Promotion and tenure committee)。根据本人提供的材料，该委员会进行全体投票，并写一份如实评价本人在各方面成绩和存在的问题的鉴定书。

5.系主任的评论和推荐信。 根据上述条件下所得材料，系主任对申请人在本单位工作的成绩和存在的问题给出综述。信重点应包括三大方面：

(1) 申请人作为学者的学术质量和在校内及对外的影响程度；申请人的学术活动是否和本系的教学目标一致。

(2) 根据学生对本人教学的评估成绩，评价申请人所具有的教学质量和影响力。

(3) 申请人在所专长的领域有无突出贡献，有无学术带头作用，且这些贡献和带头作用对本系和本校有无重大影响。

信的内容要具体，要为上述每一条列举出具体事例。

6.学院评审委员会意见。根据以上所有材料和评审鉴定，由10到15位教授组成的学院学术委员会给出评审意见。该委员会将对全院所有申请晋升者进行评比，以避免由系一级评审而引起的偏差和失误。该委员会将向学院院长给出书面评语。

7.学院所属系的总体评审。由所有系主任组成的委员会将对每位申请者进行评审。申请者所在系的系主任在评审会上要发表自己对申请人的看法并回答参会者提出的问题或疑问。该会议的目的是保持系与系间的均衡和平等。

8.学院院长意见。根据所有以上评审材料，学院院长向校长提出自己的裁决意见。

9.学校学术委员会意见。由各学院代表组成的学校学术委员会向校长提出对申请者的裁决意见。这个委员会的目的是保持各学院间的均衡。

10.校长意见。根据所有意见，校长最后提出裁决意见。如果是私立学校，校长的裁决就是最后的结论。对于公立学校，校长的最后裁决要上报到州教育系统懂事会(Board of regency)进行最后审批，审批的裁决将是最后批准结果。至此，整个审批过程告结束。

特别指出的有3点：

第一,整个运转过程对每个申请人都是一样的，并且时间顺序和日程都是一定的。

第二，一旦程序开始就须进行到底，即使中间有人或委员会提出否决意见。只有申请者本人有权在任一环节提出退出审批过程，任何其他人，任何委员会无权阻挡或中断整个过程的进行。

第三， 只有校长的最后裁决才是最后结论。例如，即使是系终身制评定委员会或院长投了否决票，校长也有权最后通过，只是这样的情况非常少见，因为上一级会慎重考虑下一级的意见。整个过程比较民主，但系主任在整个过程中所起的作用不可忽视。

综上所述，美国教授晋升制度是相当严格的，一旦拿到后便可成为终身职业保证。然而，终身制并不等同于“铁饭碗”，最近几年，为保证师资质量和不断创新的干劲，并清除那些得到终身制后自我满足、大大减少或停止科研活动的一部分教授，有些学校已开始实行“终身后评审”(Post tenure review)，对已取得终身制的教授每5年要重新审核一次，评审程序基本和以上步骤一致。如果第一次终身后评审未能通过，校方对该教授提出警告。再过5年后，如果第二次终身后评审仍通不过，校方有权解雇该教授。

(据《科学时报》)