贯标内审员考试(企业知产贯标内部审核如何操作)

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知产贯标内部审核：

定义：内部审核也称第一方审核，由组织自己或者以组织名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。

知产贯标内部审核流程

1.制定年度审核计划

年度审核计划是根据一年的企业实际运行情况制定的，其中包括审核次数、大概审核时间、审核方式、审核范围等。年度审核至少每年一次，间隔不超过12个月，且一个审核周期内应覆盖所有要素、体系覆盖范围场所和活动。

2.成立内部审核组

由企业管理者代表任命内部审核组组长、指定审核组成员，成立内部审核组。内审员通常由熟悉《规范》标准又熟悉本企业管理状况的人员担任。组建审核组时应考虑内审员的独立性，因此，内审组成员要求至少2人且内审员不能审核与自己工作相关的内容。

3.制定内部审核实施计划

内部审核实施计划是根据年度审核计划制定的更为详尽的实施计划，一般由内部审核组组长组织编写。计划应包括审核目的、审核范围、审核准则、审核日期、受审核部门名称、内部审核组人员及分工和审核日程安排等内容。

4.编制内部审核检查表

为确保内审的完整性和有效性，内审员应根据内部审核实施计划的安排，编制内部审核检查表，列出与受审核部门有关的项目和要点。

5.首次会议

首次会议一般包括以下内容：

（1）会议开始：参加人员签到，审核组长宣布会议开始，适时请企业领导讲话。

（2）宣布审核计划，明确审核目的、范围和依据准则。

（3）介绍审核组成员及分工。

（4）强调审核的原则：强调审核的客观、公正性，说明审核是抽样的过程以及提出不符合项的报告形式等内容。

（5）确定末次会议的时间、地点、出席人员等。

6.现场审核

现场审核阶段，内部审核组组长负责审核全过程的控制。内审员按照内部审核实施计划和内审检查表，通过提问和交谈、查阅文件和记录、现场查看等方式来收集客观证据。现场审核应收集组织内符合和不符合标准或文件两方面的证据；审核组应确保内部审核记录清晰、准确、可追溯，并依据标准或有关文件中相应条款的要求做出符合或不符合的判定；审核中认为不符合的结果应得到受审核部门的认可。

7.审核组会议

审核组会议在审核工作完成后召开，由内部审核组组长主持，内部审核组成员参加，主要目的在于讨论并解决内部审核中有争议的事项、整理当天审核结果。

8.开具内部审核不符合项报告

不符合项报告由内审员根据审核情况开具，依据不符合的严重程度，不符合项分为一般不符合项和严重不符合项两类。不符合项报告至少包括以下内容：受审核部门名称；审核日期；不符合事实描述；不符合标准或文件依据；不符合类型；纠正和预防措施及完成日期；纠正和预防措施的验证。

9.末次会议

末次会议的主要目的是向受审核部门介绍审核总体情况、提出后续的工作要求，也标志着现场审核的结束。末次会议一般包含以下内容：

（1）参会者签到，审核组长致谢受审核部门在审核期间的配合。

（2）重申审核的目的、范围和依据。

（3）介绍审核的总体情况，宣布审核结论。就审核情况进行介绍，全面总结体系工作的优缺点，对企业的管理体系的符合性和有效性等做出结论。

（4）宣读不符合项报告，说明不符合项的数量、分类并依次宣读。

（5）提出整改措施的要求，完成整改措施的时限和验证整改措施的方法。

（6）强调审核的局限性：审核是抽样进行的，存在一定风险。

（7）审核组长宣布本次审核活动正式结束，并再次向受审核部门在审核期间给予的配合和支持表示感谢，适时请领导讲话。

10.内部审核报告的编制、分发

内部审核报告由审核组长组织编写，经领导批准后按照分发范围发至相关部门和人员，内部审核报告至少包括以下内容：审核日期、审核目的、审核范围、审核依据、审核准则、受审核部门、审核组成员、不符合项及不符合项分布、体系审核的结论性意见和内部审核报告分发清单。

11.不符项整改、验证

（1）对开具的不符合项，负责部门负责分析原因、制定整改措施并实施整改。

（2）对整改完成的不符合项，内审员应进行跟踪验证，验证的内容包括：整改措施是否按规定的日期全部完成，是否达到预期效果等。

（3）整改措施实施过程中如发生问题不能按期完成时，责任部门应向管理者代表说明原因，申请延长期限；如在实施过程中涉及几个部门，发生争议并难以解决时，可请管理者代表协调并制定解决方案。