证券经纪人职业发展前景分析

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证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。

证券经纪人发展前景

随着经济的逐渐回暖，证券业在金融行业中独领风骚之势越发显著。20xx年随着转型步调的不断延伸，国内证券开户数也不断上升，数据显示，我国目前股市开户数和基金账户的规模已达到1.7亿户。

成功的证券经纪业务，离不开成功的证券经纪人。证券经纪业务的竞争，从本质上讲，是人才的竞争。因此，证券经纪业务要取得成功，就必须提高对证券经纪人的吸引力，吸引成功的或具在成功潜力的经纪人的加盟。建立自己的经纪人培养体系，培养自己的成功经纪人。

“对证券经纪人来说，当前所能取得的收入水平固然重要，未来的职业发展前景将更重要。越是成功的经纪人，通常越是注重长期的发展前景，而不是一时的收入水平。”在谈及证券经纪人职业规划时，国内证券从业资格考试权威考前培训机构帮考网证券顾问说，证券经纪人职业发展可从以下几个方向迈进。

服务型证券经纪人。偏重于接受客户的咨询，为客户提供服务，开发新客户的职能比较少。主要服务于已开户客户，以及主动上门或打电话进来咨询的客户。这些证券经纪人的收入主要是由固定工资组成，再加少量的业绩提成。收入比较稳定，但增长的空间比较有限。这样的经纪人岗位，将非常适合那些有一定的证券从业经验和咨询服务能力，对证券分析、理财咨询有兴趣，但对新客户开发经验不足或心存恐惧，以及对收入的水平没有太高的预期，但希望能有比较稳定收入的人员。

销售型证券经纪人。偏重于新客户的开发，主要是与潜在客户进行接触。而客户一旦开发成功，则主要由其他的服务人员提供服务。这些证券经纪人的收入主要来自于业绩提成。这样的经纪人岗位，非常适合那些有冲进、有干劲，希望能有更高收入，但证券从业经验不足、客户服务能力有限的人员。

全面型证券经纪人。既要能够开发新客户，又要能够为已开发的客户提供高质量的服务。这些证券经纪人不但拥有相对稳定的固定工资，而且随着业务的增长，其业绩提成水平几乎是没有上限。这样的经纪人岗位，为那些有能力、有动力，希望能最大程度地实现自身价值的证券经纪人，提供了极佳的发展机会。对全面型的证券经纪人来说，证券经纪人不仅是一份职业，更是一份事业，是一门属于自己的事业。

营销团队长。在自身营销成功的基础上，复制自己的成功，组建、管理新的经纪人营销团队。可能是在原有市场中扩展壮大，也可能是在新的市场中扩张。适合那些擅长销售、有管理能力的证券经纪人。

资产管理人。在为客户提供高质量服务的基础上，强化自身的客户服务能力，进一步将自身定位为理财顾问、资产管理人，发展资产管理业务。适合那些有出色投资理财能力，并且已拥有一定客户影响力的证券经纪人。

公司管理人员。在上述的基础上，对于有管理能力，并且有这方面发展愿望的证券经纪人，还可以进一步发展为公司的管理人员。实际上，在华尔街很多证券公司的总裁，都是从经纪人出身。

证券经纪人的职业前景十分宽广，但是由于监管部门明确规定，从事证券业相关业务的从业人员必须持有证券从业资格证，所以有志于证券行业的人士只有趁早通过证券行业人行门槛“证券从业资格考试”，才能为参加证券业相关业务。

证券经纪人的性质

1.证券经纪人的职责

证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人，是这样代理客户买卖证券的：它询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报入客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费(佣金)。

2.证券经纪人是自然人

根据暂行规定，证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。20xx年十一月十八日，证监会下发《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》，要求证券公司对经纪业务营销活动摸清底数、解决遗留问题、规范营销人员执业行为、做好实施证券经纪人制度准备和落实责任追究等。

商务印书馆《英汉证券投资词典》的解释为：证券经纪人 亦作：股票经纪人。英语为：stock broker;financial consultant;portfolio salesman;securities salesperson。为投资者提供股票、债券交易服务的个人或机构。经纪人以赚取佣金为目的，他们进行的大部分交易为代理业务。关于个人经纪人，尚有多种表达形式。参见：客户主管account executive;注册代表registered representative;证券经纪商stock brokerage。

证券经纪人的分类

按标准分

1、个人经纪人

个人经纪人必须具有一定学历、信誉、较丰富的业务经验和资产保证等条件才能充当。他们可以独立地承担股票买卖的中介业务工作，并按规定收取佣金。

2、法人经纪人

法人经纪人是依法注册的具有一定资历的银行、信托公司、证券公司、投资公司、财务公司等金融机构，其资格与个人经纪人相同。

按性质与职能分

1、拥金经纪人(又称证券商行)

这是接受客户委托，在交易所内代理客户买卖证券并收取佣金的经纪人，他可以是个人经纪人，也可以是法人经纪人，既可进行场内交易，也可进行场外交易。主要职能是负责所需的业务经营、财务调度以及向外招揽业务。

2、二元经纪人

二元经纪人是专门接受佣金经纪人的委托，代理筹资和为投资者进行证券买卖的，他是独立的个人经纪人。

3、特种经纪人(又称专业经纪人)

特种经纪人是专门从事某种行业的证券买卖，接受佣金经纪人的委托成为经纪人的经纪人。他是交易所内具有特殊身份，有固定交易台从事特定种类股票买卖的经纪人，他具有经纪人和证券商双重身份，又可兼营零售业务。

4、零股经纪人

零股经纪人指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手(100股)的小股股票的经纪人。

5、交易厅经纪人

交易厅经纪人是配合证券商进行交易的经纪人，当证券商接到不同种类、数额较大的定单时，短期内难以办完交易，则商请交易厅经纪人协助进行，并付出一定佣金和费用。