2020工商银行案防履职报告

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内控合规管理建设年活动开展以来，工行沧州分行全面落实沧州银保监分局工作安排部署，坚持“管住人、管住钱、管好防线、管好底线”的全面风险管理理念，突出关键少数，狠抓案防履职管理，构建内控案防长效机制。

一是完善案防制度机制。工商银行沧州分行严格对标属地监管和上级行案防管理要求，不断细化完善内控案防制度办法，相继制定《沧州分行案件防范分析会管理实施细则》、《沧州分行基层主要负责人案防日常基础工作实施细则》、《沧州分行本部第一道防线案防履职评价管理办法》《沧州分行管理办法》，将管理人员内控案防履职要求、履职责任、履职评价等内容进行明确规范，对案防评价落后、新任职管理人员、发生案件机构启动谈话提醒机制，通过一系列制度规范，实现管理人员案防履职主动与被动、自觉与强制相结合,压实案防第一责任，促进案防有效落地，为全辖案防管理提供制度保障。

二是优化案防履职手册。依据监管规定，结合我行实际，优化案防履职登记手段，精心制作《基层主要负责人内控案防工作履职手册》、《部门主要负责人内控案防履职手册》、将各机构日常案防管理、合规管理、反洗钱、监督检查等工作职责内容整合，拨冗去繁，简明扼要，按照“年度、季度、月度、日度”不同频次要求，分类别分版块进行履职登记，确保案防履职有所。通过《手册》的推广应用和定期检查，有效监督管理人员日常履职，协助内控部门及时掌握全辖风险隐患，追踪问题落实整改，强化履职示范作用，促进全辖案防管理质量大幅提升。

三是强化案防警示教育。为进一步提升全行员工风险防范意识，引导员工以案为鉴、以案促改，多渠道、多维度开展案防警示教育。一是专题讲，现场组织开展合规经理合规素养提升、新任职管理人员履职培训、“合规创造价值”主题宣讲、合规小课堂等培训活动，积极倡导“风控强基 合规为本”管理理念。二是观视频，通过工银大学，组织全员先后学习了《投资需谨慎 举债当量力》、《警惕行为　严防代客操作风险》、《严管印章场所、严防违规担保》等短片，全员参与，全员警示，使合规意识内化于心，外化于行。三是学案例，按月编辑发布《员工异常行为“两化”排查典型案例警示教育期刊》7期，围绕异常行为特征、违规处理规定等内容进行警示教育，强化“不敢、不想、不能”管理机制。

四是量化案防考核激励。依据《沧州分行内控案防工作考核办法》，对全行各机构内控案防管理执行情况进行综合考核，细化考核指标，量化考核分值。设立内控案防考核专项奖金，每年拿出一定人力费用，对内控管理优秀、风控成效显著的单位及个人实施正向激励。通过将内控案防工作与各支行各部门的绩效挂钩，极大地增强了全行内控案防履职的积极主动性，有效促进各机构内控案防管理质效提升。