英文合同阅读与分析技巧 资源

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以下内容为《英文合同阅读与分析技巧》中的一些节选，加上我做的一些笔记。这本书主要是为需要读懂和分析英文合同的读者准备。全书一共分为两章，第一章为对英文合同阅读的一些技巧，第二章则是英文合同风险分析的技巧。对于我来说，第二章比第一章更加具有新鲜感。因为第一章中所描述的内容在大多数法律英语书籍中均有涉及，第二章中的内容更加偏向于对于合同的讲解。作为英语专业出身的我来说，可能更加适用。无论如何，对于法律英语或法律翻译新手来说，可以说是一本必读书，因为当你真正成为翻译之后会发现，你会接到一些和合同有关的活儿。“机会总是留给有准备的人。”提前为翻译合同做好准备，才能掌握主动权。

英文合同阅读与分析技巧

第一章英文合同阅读技巧

第一节 英文合同特点

1，英美法系：高度私法自治和遵循先例-----冗长，法言法语[1]，订约自由[2]，逻辑性和规律性。

2，大陆法系：成文法[3]-----比较稳定，合同内容法律有规定，只需对于未规定的部分进行进一步约定。

第二节 英文合同的制式语言

一 制式词汇（法言法语）

1，Here+介词[4]：读者在看到“here+介词”这个结构时，只需将这里的“here”理解为“this agreement”、“this contract”、“this document”、或“Memorandum of

Understanding(MoU)”即可。

例如：

Herein=in this agreement (contract/document/MoU)

Hereof = of this agreement …

Hereto= to this agreement…

There+介词：需要根据合同上下文予以推定，但总的来说，我们可以将其定义为是“本合同或文件以外的文件或事项”。

Thereof=of that document/of that matter/of that subject

Therein=in that document/in that matter/in that subject

加在“here”和“there”之后的介词：如果表示“在本合同中”：in/of；

如果表示“根据本合同”：under；

而to的用法通常固定：hereto；

Hereof既可以用来表示in/of this agreement，也可以用来表示in/of this clause，阅读时，注意是“本协议”还是“本条款”，如果不清楚，建议展开写。

Herein和hereunder通常指整个协议，而非单只使用这些词的某些条款或附件，但有时候很可能有例外。

2，“普通词”转为“法言法语”

Shall[5]：作助动词，后跟实意动词，表示“……有义务做某事”、“……得做某事”、“……应做某事”。强调法律上的一种义务，违反这种义务就意味着违约。

在极少数情况下用“shall have the right to…”或“…shall be entitled to…”表示“……有权做某事”。

虽然“must”也表示“必须”，但是“法言法语”意味远没有“shall”浓厚，因此，日常英文合同中，“shall”更受律师和法官的偏爱。

Must：有些律师提倡使用朴素的合同语言，而不是律师所惯用的法言法语，以此“must”的使用频率有所提高。（“Plain English”运动中曾被提出代替“shall”,后由于使用人数不多，失败）

Where：引导状语从句，常用来限制合同“当事人在什么情况下应为或不为什么事”， 译为“在…….时”、“当……时”、“……的”。Where引导的是表示一种状况，有时可用“if”来替代。

Advise：“通知”和“notify”很多时候可以互换。

Save/Except: “除……之外”

Under：“根据……（法律/条款）”

Whereas：表示一种转折，译为“然而，但是”。但在英文合同的序言分，“whereas”的意思发生了很大的变化，一般用于简单介绍合同各方的签约背景和签约目的，译为“鉴于”。

Provided：一是表示动词，“规定”；二是做连词，表示“如果”，常用来表示“一方在满足某种条件的情况下才能享有某种权利或承担某种义务”，其实就是一种前提条件（provided that…）。

Conclude：表示合同的“签署”、“签订”。常译为“订立”。

As：常做连词引导方式状语从句，表示“正如……所（规定/要求）的那样”、“根据……所（规定/要求）的那样”、“按照……所（规定/要求）的那样”。

二，制式短语

Subject to：“视……而定”、“以……为条件”，即优先满足“subject to”之后的条件。

Notwithstanding：表示“尽管……但……”，notwithstanding后面接的内容应放在次要位置予以考虑。

Without prejudice to：表示“在不影响……情况下”。例如：“without the prejudice to the existing rights”=“在不影响既有权力的情况下”。

三者差异：

clause1 subject to clause 2=clause 2优先于clause 1

Notwithstanding clause 2，clause1=clause 1优先于clause 2

Clause 1 without prejudice to clause2=clause 1和clause 2 的地位相当，不存在哪个条款优先考虑的情况。

To the extend：“达到这样的程度或范围”。还经常与其他词联合使用“if and to the extend”（如果且仅限于）或“where and to theextend”（如果且仅当）

The same：在英文合同中，除了用作“the same…as”的固定短语外，主要用来替代前面已经表述过的事物或状况，从而避免重复。

To that/ the/ such effect：一般表示“……大意为”.

In/ at one’s discretion：“自由决定、自由裁量”

As of：“在……具体的某一天”=“on the date”

This Contract is entered into Beijing as of this 9th day of May,

2007, by and between Party A and Party B. =本合同由甲乙双方于2007年5月9日在北京签署。

Inter alia：“among other things”，即“除了别的之外，其中包括”。通常紧跟意为“包括”的词，如：“include, inter alia”，表示“include without limitation to”。

“Writing” includes, inter alia, telegram and telex. = “书面”，除其他方式外，包括电报和电传。

In witness of：“以资为证”、“以资证明”，基本属于技术性措辞，是放在合同双方签名之前的一个套话。=“in witness whereof”

叠词：由两个同义词或近义词叠在一起使用，形成相对固定或稳定的词组，或为了加强语势，或是为了措辞严谨。理解时只需要考虑其中一个词的意义即可。

So agree/ request/ declare/其他动词：使用“so”主要是避免重复文中提到的内容，与“the same”类似。但如果用“the same”，则应将其放在动词之后，即:agree the same…

Include without limitation：“包括但不限于…”=“include but not limited to”、“including without limitation”、“include but not restricted

to”。

有时会在合同“定义部分”做出如下规定：the word “include”or “including” mean “includes without limitation” and “including without limitation” respectively. =在本合同中，“包括”指“包括但不限于”。

Include 通常=include without limitation，之后列举的事物尚未穷尽；但如果是comprise或consist of，则后面列举的事物视为已经穷尽。

三，制式长句

1，英文合同长句的制式逻辑

英文合同的长句皆按照“例外、条件、权利义务”（exception，condition，right and obligation）这个结构来构成。通常情况下，英文合同的每一条款只表述一个重要的权利或重要的义务，“权利和义务”是整个句子的主干，而“条件”主要指主句部分“权利享有”或“义务承担”所应满足的条件，只有满足了这些条件，合同方才可享受合同约定的权利或承担合同约定的义务；而“例外”则是指即使满足了前面所述的条件，合同方享受的权利或承担的义务还必须受到限制。“例外”和“条件”通常以状语（从句）的方式出现。

通常引导“例外”的英文词汇主要包括 save（that），save as，except（that），except as，unless，subject to；引导“条件”的词有 if，in the event that，provided（that），suppose（that）；where引导的句子不表示“条件”（其实是让步），表示“在……情况下”，类似于条件，全当引导“条件”来看。

注意考查and连接的两部分，并列的到底是“条件”还是“权利和义务”。

第三节 英文合同的制式结构

2，变体：形式合同（form of agreement）

一般条件和条款（general terms and conditions）：可以进行标准化的条款放在一起，如不可抗力条款、争议解决条款、保密条款。禁止招揽对方雇员条款、可分割性条款、全部协议条款等。（在大部分合同中可重复使用）

特殊条件和条款（special terms and conditions）：一方希望对于“标准条款”部分中的某个规定进行修改，可以在“特殊条款”部分予以说明，不必伤处“标准条款”。通常“特殊条款”效力高于“标准条款”。

附录和附件（appendices and annexes）：通常是合同工作的范围、支付条件条款等。

[1]法言法语： 很巧，我很喜欢这个词，虽然我们老师更喜欢“精英明法”。这里所谓的“法言法语”，简单来说，指的就是下面很快就会看到的那些“here+prep”或是“there+prep”等，这些词就像是法律行业的“黑话”一样，是其从业人员的身份标识。嗯，很无聊是吧，没错，我个人觉得就是给自己加个精英的标签来使自己看起来更聪明，谁知道呢？

[2] 订约自由：这个词在之后的合同分析部分起到了很大的作用，在西方法庭中这一原则会经常影响到法官的判决

[3] 大陆法的英文合同：就像是平时在写检讨或是其他一些无关紧要的文件时，我们会上网查模板有选择性的抄一样，在大陆法系的国家，大家在定合同时会参考已经固定下来的条款，再根据自己的具体需要来增减实际合同的条款。

[4] Here+介词：这里的“here”直接理解成为其所在文件本体即可。简单来说，就是如果这个词出现在合同里，这个here就是这个合同的意思。其后面跟的介词，可以提前放在“here”置换出来的名词前面，继续做它的介词。其实在真正读合同时，你会发现如果这么绕过几道弯来理解文章的话，会很困难，不是因为读不懂，而是因为为了理解这一个词，导致你之前已经理解的内容忘记了，这就是“打岔”的后果。但是，我觉得多读多练，像合同这样的文件一定有一定的套路可寻，熟练之后就是条件反射的事了。

[5] Shall：这里简要说明一下shall的译法。根据译者对原文的语感，强制性较强者，将“shall”译成“须”，相对较弱者则译成“应”。如果主要读者群是中国内地有关人士，则译成较为正式的“应当”更为妥当，因为中国内地法律的用词正式程度较高；但在一般的合约条款中、权威性较低的地方性法规、规章中，“应”、“须”仍然用得最为频繁。就英译中而言，凡是主句出现“shall”的地方，如属事实对象比较笼统的法律（比如对所有公民实施的大众法律），则可以“不译”。另外，当“shall”与本身就能标示权利、权力、义务、责任或能力的英文短语如“have the right to”、“be oblige to”、“be responsible for”、“be able to”以及与“be + predicative”等类似句式连用时，通常可以免去不译，即在翻译中将原句子当做一般现在时的句子处理。

“shall”在法律英语中常被滥用：本来该用“may”而用了“shall”的情况很常见，所以中文译本中常有“shall”被译成“可”的现象。对于这种译法，译者只要用“may”试代一下原文的“shall”，便可看出译文中的“可”是否妥当；只要当原文是一种许可或选择而不是强制要求，则原文的“shall”属于使用不当，在这种情况下，译者则不能用“须”或“应”或“应当”去翻译，而应先“正本清源”，然后再酌情处理。（详见《英语法律文本中主要情态动词的作用及其翻译》——李克兴）