合同管理评价标准 合同审查质量的评价标准

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市场经济是契约经济。随着我国法治化进程的深化，合同审查在律师业务中的重要性不断强化。长期以来，大多数律师只是把合同审查作为一项辅助业务，基于自己的感觉和经验进行合同审查，审查质量不容乐观。标准是质量的保障，本文基于律师实务对合同审查标准进行探析，期待更多同仁们的共同努力。

一、审查标准是合同审查质量的保障

合同是交易当事方权利义务的法律依据，合同审查的结果直接关系着当事方的切身利益。我国现有的约4000万家企业每年签订的合同总量超过40亿份，个人每年的合同签订总量也数以亿计，合同风险造成的经济损失每年超过1万亿元。我国法院每年受理的约600万件民商事案件中超过半数都是合同类纠纷。高质量的合同审查能够有效地增加交易安全、提高交易效率、防范合同风险、降低经济损失。

质量与标准密不可分，标准是质量的依据，质量是执行标准的结果，合同审查质量的高低由执行标准的状况所决定。合同有众多的种类，合同内容分为众多的条款，要想使合同审查达到理想的结果，必须遵循科学的标准。只有在科学标准的指导下，合同审查才能井然有序，优质高效。为了保证合同审查结果的质量，律师合同审查标准的设计应当坚持以下四项原则。

1. 科学性原则

科学性原则要求在设计合同审查标准时要正确认识合同的本质特征，全面真实地反映合同的客观实际情况。科学性原则对合同审查标准的要求可归纳为目标明确、信息全面、分析恰当、论证充分、条理清晰、繁简有度等。合同审查的历史悠久，迄今已有多种趋于成熟的评价体系对合同审查质量进行评判。全国律师协会的《律师办理合同审查业务操作指引》是资深律师们经验和智慧的结晶，本文将之作为设计合同审查标准的基本参照。

2. 系统性原则

系统性原则要求合同审查标准体系的各级指标及各指标之间分工配合，以合同审查质量为导向组成有机统一体。待审合同千差万别，其中，复杂合同内容庞杂、要点众多。合同审查标准应当能够适用于所有合同，但是，设定的指标不能过多过细。指标数量的多少及指标间的结构形式应以合同审查指标体系的总体最优为导向，在保证审查质量的前提下，尽量以较少的指标数量和层次来构建合同审查指标体系，以提高合同审查效率。

3. 实用性原则

合同是社会和经济生活中最常见、最重要的交易形式，合同审查的价值集中体现为它能减少合同履行中的各种风险。合同审查的标准应当源于实务，服务于实务，注重审查标准的可操作性。应当对合同的所有条款进行分析和归类，从中提炼出具有典型性、代表性的内容作为合同审查指标的设定依据，从而使合同审查标准能够有效地准确反映合同的质量特征。另外，合同审查标准还应当使律师们感到易懂易用、快捷高效。

4. 灵活性原则

灵活性原则要求合同审查质量指标的适用要有弹性，要给审查合同的律师们留有必要的适用空间。我国每年产生数十亿份合同，合同种类繁多、合同内容千差万别；合同形成的背景、合同审查委托人的个性化要求不尽相同；合同审查律师的知识、能力、特长、偏好也各有千秋。如果用一套僵硬的标准体系去要求所有情形的合同审查，必将会缺乏普遍适用性和可操作性，难以被广大律师接受。但是，标准是质量的保障，标准只有得以遵守，质量才有保障。为了解决这一矛盾，本文在设计合同审查标准体系时预先内置了弹性空间，即，在对各个二级指标的审查要点予以界定和表述时给审查者预留了调整空间，审查者可在审查要点限定的范围内灵活调整，具体合同具体分析。

二、设计合同审查标准的逻辑路径

各行各业都存在着大量的标准化问题，标准设计问题的理论与实践历史悠久、硕果累累。基于对各种标准的了解和借鉴，本文认为律师合同审查标准设计的逻辑起点应当是合同审查的目的，基于目的再来确定审查的内容和范围，并从中提炼出审查重点作为一级指标。然后，将一级指标细化为二级指标作为合同审查的直接操作指标。最后，依据各指标的重要程度进行赋值。

1、合同审查目的的确定

合同审查是合同当事方之间以风险的排除、转嫁和分配等为内容的利益博弈。委托人向律师提请合同审查的初衷是为了有效地降低交易风险、充分保护自己的合法权益。所以，律师合同审查的目的可以表述为：在促成交易的前提下，使合同条款内容的设计有利于委托人的利益最大化和风险最小化。

2、合同审查内容的界定

合同审查的内容应当包括可能会影响委托人权利和义务的全部所有内容，但应有重点、分主次。本文从内在和外在两个维度对合同审查的内容和范围进行界定，并分别对应合同的实质审查与形式审查。形式审查与实质审查相辅相成，缺一不可。实质审查是对合同文本内容的审查，它对于风险的控制、合同目的的实现具有关键作用。形式审查主要包括文字表述的准确性、格式的规范性及合同资料的完整性等的审查。

3、一级指标的筛选

先从合同审查内容中提炼出审查重点，再由审查重点引申出一级指标。提炼审查重点的依据包括合同法规、常见的合同纠纷、主要的合同风险等。合同实质审查的重点可归纳为：主体是否适格、内容是否合法、条款是否完备、权利和义务的表述是否明确、条款是否实用、是否对可能的重大争议做了有效防范等。合同形式审查的重点可归纳为：资料是否齐备、结构是否合理、条理是否清晰、表述是否精确等。

4、二级指标的确定

确定二级指标的依据有：（1）合同审查标准的科学性、系统性、实用性、灵活性原则；（2）合同目的；（3）各一级指标的自身特点。在上述依据的指导下，对一级指标进行细分，从中梳理出作为合同审查直接操作指标的二级指标。二级指标是整个合同审查指标体系的核心内容，它直接决定着合同审查质量的高低。

5、各级指标的赋值

在一个系统中，权重反映的是某一组成部分对于其他部分和整体的重要性，该重要性可通过具体的赋予权重来体现。德尔菲法是赋权的常用方法，该法针对复杂、模糊，无法直接进行定量分析的问题，通过多次征询同一批专家的意见的方式汇总出结论。由于无论是赋权还是赋值的依据都是“个体指标在整体中的重要程度”，所以，为了使合同审查标准更加方便实用，本文使用德尔菲法对各级指标直接进行赋值。

三、合同审查标准指标体系的构建

基于上述分析，本文尝试性地构建了一套律师合同审查指标体系。为了提高合同审查效率，在保证审查质量的前提下，对各个备选指标进行了反复的提炼和精简。该指标体系包括7个一级指标，即主体适格、内容合法、条款完备、权义明确、特定内容、结构合理、表述精确。按照各个一级指标的核心内涵分解出了17个二级指标。本文参照层次分析法（AHP）来构建律师合同审查标准指标体系的整体架构。层次分析法将整个复杂问题作为一个系统，将问题分解为多个指标或准则，进而将多指标分解为若干层次，最后借助分析工具进行最优排序和选择。层次分析法将总指标分解成次级指标，次级指标可逐次再分解，从而组成树状结构的指标体系。通过各级各项指标之间的有机联系与合理分工，达到评价指标体系的整体功能最优。本文将律师合同审查标准分解为两级指标，以总分100分为限分别对各指标进行赋值，详见表1。表1的审查要点是律师审查合同时的具体指引，也是对合同审查结果进行评分的具体依据。

表1 律师合同审查标准指标体系