证券合规专员是做什么的(证券公司合规部门具体是做什么工作的)

下面是好好范文网小编收集整理的证券合规专员是做什么的(证券公司合规部门具体是做什么工作的)，仅供参考，欢迎大家阅读！

合规部，又称为法律合规部，合规部总监为公司高管，直接向董事长负责，并且有权力向证监会报告公司的合规事项，所以合规在很大程度上的功能主要是让公司的行为符合监管的要求，与监管机构会有比较多的沟通，公司如果要解聘合规总监也必须经过证券会的同意。做一个比较形象的组织架构图可以看看：

依据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规管理的基本职责包括：1) 制定和实施合规政策与程序；2）组织合规培训；3) 提供合规咨询；4) 进行合规审查；5) 组织合规检查7) 实施合规监测；8) 处理投诉与举报；9) 实施合规报告；10) 处置合规风险；11) 实施监管配合。

但是总体而言，可以归为以下三块：

1. 发表合规意见。 识别和评估合规风险， 就法律、法规和政策的适用问题向公司提供指导意见

（跟踪法律法规的变化；制定合规政策和流程；识别、记录、评估及咨询具体业务中的合规风险；参与新业务或新产品的审批等）

2.公司内部合规培训。 就公司业务中合规要求，业内实践及法律法规的发展提供培训（合规入职培训、具体业务合规培训、持续合规培训）

3.监控公司内部违反法律法规的问题。 监控公司某些行为以发现潜在的、违反现行法律、法规和政策的情况 （反洗钱、反商业贿赂、公司及员工牌照、利益冲突、信息隔离、市场监督、客户投诉、内部举报、与监管部门沟通等）

谢邀（好像晚了几年。。）我在国外投行做过一段时间的compliance，但是我本身不是学法律或做合规出身的，我工作的team也只是compliance下面一个小分支叫交易监控的（trade surveillance）。没错compliance下面还是有很多小分支的，有专门研究起草内部条例的，跟研究监管政策走向和如何应对的，这些主要归到regulatory compliance（监管合规）。还有一大部分部队是专门做反洗钱的（AML/CTF）这帮人应该是每天最无聊的，就是看看证件复印件有没有PS痕迹，然后对着一个check list打打勾，还有做资管业务监控投资策略的mandate compliance，不知道中文叫啥，还有管公司内部信息控制（中国墙）和特殊利益管理和申报的control room，还有公司内外法律事务的legal & company secretariat，还有专攻某一项监管的，比如专攻Dodd-Frank Act和derivatives reform的，专攻FOFA的（这个貌似澳洲才有），还有银行的巴塞尔协议的，总之compliance里面门道还是蛮多的，其实operational risk运营风控基本上也是属于compliance的分支吧。我这个交易监控的话，主要做的就是每天研究自己公司交易员和客户下的单子，看看有没有蓄意操纵市场价格、内幕交易、抢先交易、骗多骗空单等等被监管法律所禁止的行为，交易员下单过不了filter，或者自己察觉到有些问题的时候，也会来找我们取得批准之后再进市场。然后就是公司的自营交易、员工私人账户交易，都得过我们手头的一个终端 屏幕审批。还有，一般小型券商的话，上面这些都是直接同一群人包办的，只有在大点的投行或银行才会分这么细。